Medlemmar och kandidater måste utveckla och underhålla lämpliga register för att stödja deras investeringsanalys, rekommendationer, åtgärder och andra investeringsrelaterade kommunikationer med kunder och potentiella kunder.
Motivering bakom Standard VC
Denna standard skapades från och med den 9: e upplagan, som trädde i kraft 2006. Tidigare nämndes rekordhantering i diskussionen om rimlig grund (Standard VA), men den har nu utvecklats till den punkt där en separat standard skrivs för att förstärka dess betydelse. Att upprätthålla lämpliga relationer med kunder är att hålla journaler är en övning i "täcker din svans" genom att underbygga, genom en formell och definierad rekordhantering, varför alla investeringsbeslut gjordes och görs.
Viktiga punkter att komma ihåg om Standard V-C
- Anmälningsförfaranden är företagets ansvar, med den enskilda personen som behövs för att behålla forskningsnoteringar eller andra dokument. Särskilda ansvarsområden varierar utifrån den enskildes roll i beslutsprocessen för investeringar.
- Skivor kan upprätthållas antingen i papper eller i elektronisk form.
- CFA Institute rekommenderar att man behåller journaler i sju (7) år, i avsaknad av lokal vägledning eller reglering.
- Rekord skapade som en del av medlemmen eller Kandidatets yrkesverksamhet är företagets egendom, INTE den enskilde. Således är det en etisk kränkning för en medlem att ta sådan egendom med honom / henne till en ny anslutning, utan det uttryckliga skriftliga medgivandet från företaget.
Konceptet som registrerar är "företagets egendom, inte individen" kan testas vid en kvantitativ modell. Med andra ord, kan utvecklaren ta dessa register (hur modellen utvecklades) till en ny anslutning? Tänk på - det är företagets modell, inte individens modell. Utvecklaren skulle behöva helt omskapa sitt arbete vid den nya anslutningen för att undvika en överträdelse. |