1. Företaget specificeras . För att kunna kräva att GIPS-standarderna överensstämmer, måste ett investeringsförvaltningsföretag definiera den exakta enheten som hävdar överensstämmelse. Denna definition kan vara hela företaget, eller ett dotterbolag eller division av ett större företag, så länge det hålls ut för kunder och potentiella kunder som en distinkt affärsenhet.
I samband med GIPS kan ett antal olika affärsenheter huggas från samma företag. För att kräva efterlevnad måste den distinkta enheten:
a) Organisera och funktionellt segregeras från andra affärsenheter och avdelningar
b) behålla utrymme för skönsmässig bedömning över de tillgångar man förvaltar med autonomi i beslutsprocessen
c) ha en distinkt marknad eller klienttyp och / eller använda en viss investeringsprocess
2. Rättvis representation och fullständig information säkerställs.
3. All-Inclusive - Enligt GIPS måste företagen inkludera alla faktiska avgiftsbelagda diskretionära portföljer i minst en komposit definierad enligt en liknande strategi och / eller mål.
4. Minsta historia - Företagen måste visa minst fem års prestationsdata, eller visa data sedan starten av företaget om företaget är yngre.
5. Förflyttning till 10 års standard - När fem års kompatibel data uppnåtts krävs ett företag att lägga till sin årliga prestanda för vart och ett av de närmaste fem åren framåt och därigenom uppnå minst 10 års track record.
6. Metodik / Upplysningar - Specifika krav görs av GIPS (beroende på typen av chef och de tillgångar som hanteras) med avseende på beräkningsmetodiken och de nödvändiga uppgifter som den måste göra.
7. Integritet av Input Data - Exempelvis måste kompositer och benchmarks vara ex ante (skapad före faktumet), inte ex post (skapad efter faktumet).
8. Obligatoriska bestämmelser - Exempel är de som måste antas enligt GIPS-överensstämmelse och rekommenderade bestämmelser som säkerställer bästa praxis. Över tiden förväntar sig vissa rekommenderade element att bli nödvändiga.
9. Ytterligare / kompletterande upplysningar - Dessa är ofta nödvändiga, beroende på situationen, för att uppnå målen om rättvisa representation / fullständiga upplysningar.
10. GIPS-uppdateringar, vägledning och reviderade krav - Dessa måste omedelbart följas för att kunna kräva överensstämmelse.
11. För att lösa konflikter mellan lokal lagstiftning och GIPS måste presentationen anta lokal lag och måste lämna upplysningar om detta.